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注册保荐-这体现的是对科创板注册审核的严谨

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中信證券是第二家因為保薦科創板而被採取監管措施的券商。此前,中金公司在保薦交控科技股份有限公司科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,擅自改動發行人註冊申請文件,被證監會採取出具警示函的監管措施,時間是7月4日。

中國證券業協會日前表示,科創板開市在即,將密切關注市場發展動態,認真落實相關自律規則,推動中介機構歸位盡責,全力服務科創板穩定運行。

科創板首批25家企業上市掛牌已經進入倒計時。我們都希望她能夠平穩、健康運行。這就離不開市場各方的呵護。

作為中介機構,在此過程中,理應承擔起應有的責任。試想一下,如果所有的中介機構在執業過程中,都對所提交的招股說明書進行修改、刪減,那麼,權威性還體現在哪裡?要知道,招股說明書可是投資者了解上市公司的一個重要途徑。

筆者認為,這些事情的發生,折射出的是中介機構內控制度存在問題,反映出保薦代表人責任心的缺失,未能勤勉盡責地履行保薦義務。

根據《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法》(試行)第七十四條規定,保薦人、證券服務機構存在「擅自改動註冊申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件」等情形的,中國證監會可以視情節輕重,採取責令改正、監管談話、出具警示函、1年內不接受相關單位及其責任人員出具的與註冊申請有關的文等監管措施;情節嚴重的,可以同時採取3個月到1年內不接受相關單位及其責任人員出具的發行證券專項文件的監管措施。

科創板發行上市審核是試點註冊制的重要組成部分,需要堅持以信息披露為中心,需要壓實中介機構對信息披露質量的把關責任。所以,還是希望所有的中介機構和保薦代表人,能夠從上述兩起違規行為和行政處罰決定中吸取經驗教訓,勤勉盡責。這是對投資者負責,對科創板負責,對資本市場負責。

在筆者看來,這體現的是對科創板註冊審核的嚴謹。所以,這也對所有的保薦機構和保薦代表人提了個醒:在提交文件的時候,一定要嚴謹、嚴謹、再嚴謹,仔細、仔細、再仔細。同時,公司內部要強化審核流程,提升責任意識,有必要對員工重新進行培訓,告訴他們要對自己的行為負責。

經查實,中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司科創板首次公開發行股票申請過程中以落實「對招股說明書披露內容進行整理和精鍊」的問詢問題為由,對前期問詢要求披露的「綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高於同行業可比上市公司,期間費用率遠低於同行業可比上市公司等事項的差異原因分析」等內容在招股說明書註冊稿(6月28日)中擅自進行了刪減。

筆者不禁要問:上報的招股說明書,怎能輕易刪減、改動?

但令人感到吃驚的是,這樣的事情居然真的發生了,而且還不止一起,發生的時間間隔不到半個月。

值得關注的是,此次中信證券被予以警告,還有一個原因是註冊文件的簽署時間出現錯誤。

7月16日,證監會發佈三則行政處罰決定,決定對中信證券等採取出具警示函的行政監督管理措施。

另外,從7月1日到3日提交的7版招股說明書註冊稿及反饋意見落實函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日,日期簽署與實際時間不符。

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